当前，国际政治经济格局深刻调整，全球产业链供应链加速重构，大宗商品市场波动加剧，贸易合规监管持续收紧。为深入贯彻中、省国资委、集团公司关于“强内控、防风险、促合规”系列部署和要求，贸易公司集中力量全面启动内控风险管理体系建设专项工作，以制度重塑、流程再造、数字赋能为抓手，构建覆盖贸易业务全链条的风险内控体系，为公司高质量发展保驾护航。

一、顶层设计，绘制建设“路线图”

高规格领导：公司党委把内控建设列为“一把手”工程，组建“内控风险体系优化及信息化一体化工作专班”，专班办公室专责统筹推进体系建设与信息化建设；在内控运行层面，构建党委统一领导、董事会科学决策、经理层高效执行的权责闭环，确保令行禁止、运转有序。

高标准规划：紧扣“风险、内控一体化建设”这一主线，按照“1364”思路系统推进——锚定合法合规、风险可控、管控高效三大目标，一体完成内控诊断报告、风险清单、合规清单、风险评估报告、内部控制手册、贸易业务风险指引六项任务，全面达成强管控、防风险、促合规、转理念四项成效，为企业高质量发展筑牢坚实屏障。

高水平开展：以“拧绳”思维把风控、内控、合规三条并行线拧成一股绳：用“求同存异、合并同类项”的方法，在同一流程上贯通组织、流程、工具、报告、保障五大环节，实现资源整合、效率倍增的 1+1+1＞3效果上，让合规拉红线、风险踩刹车、内控装护栏，三力在价值链上产生化学反应，完成从“形合”到“神融”的蝶变升级。

二、以评促建，奠定内控“管理网”

公司以“建机制、补短板、强执行”为主线，建立“制度建设—评价—修订/废止”闭环管理体系，持续提升制度的可操作性与生命力。制度诊断既对标外部规范找缺项，又紧贴业务场景挖痛点，围绕合规、完整、系统、规范、可操作等维度逐条“体检”，形成精准的新建、修订、废止清单，让制度体系常用常新。风险内控诊断同步开展，以“摸清家底、找准短板、靶向提升”为目标，对管控模式、部门职责、流程设计与执行、风险合规等关键环节进行全覆盖调研，围绕“管控、制度、流程、合规、风险”五大维度逐层穿透，既揭示病灶又给出药方，为内控体系重构、流程再造和长效机制建设奠定坚实基座。

三、合规为基，用好风险合规“双引擎”

风险数据库与合规数据库如同内部控制的“双引擎”，共同驱动企业稳健前行。以全面复盘风险业务为基础，完善建立风险数据库，构建起“战略—市场—运营—财务—法律”五维清单，并与流程框架、制度体系、法规库精准映射，实现风险“颗粒化”管理。合规数据库则按“法律法规—部委规章—公司制度”三级架构，形成动态合规索引，覆盖全部适用规范。两库实时联动：风险识别阶段可及时比对合规要求，整改阶段又能反向校验制度缺口，真正做到“风险可见、合规可循、整改可量”，为内部控制提供一体化支撑，并充分满足监管部门的审计、检查与持续合规需求。

四、精准施策，打好流程再造“组合拳”

公司以“流程地图”与“风险防线”双轮驱动，夯实内部控制底座。一方面，依托《内部控制管理手册》，沿着“管理制度化、制度流程化、流程表单化、表单信息化”的主线，将组织架构、人力资源、资金活动、贸易业务等关键领域全部纳入分级流程框架，用端到端流程图标明主责部门、起始节点、关键表单和审批要点，配套权限指引，把隐性流程显性化、零散流程系统化，成为业务运行的“导航图”和后续信息化的蓝本。另一方面，紧扣中央贸易“十不准”，以“谁经营、谁负责”为准绳，发布《贸易业务风险指引》，用一张“全景图”贯通风险识别、评估、应对、监督：先识别战略、市场、信用、合规、操作等关键风险，再厘清管理界面、业务模式、制度框架与权责分工，将计划、市场、客商、采销等核心环节嵌入流程，并统一档案目录，实现业务留痕、风险可追溯。流程与风险两大体系相互映射、动态联动，风险管理由事后补救变为事前导航，为企业高质量发展提供实时预警、精准纠偏的“安全驾驶舱”。

五、数字赋能，织密风险监测“预警网”

依托公司数字化改革，聚焦贸易业务“采—储—销—运”全链路高频、大额、多批次场景，公司将以“数据穿透、风控前置、智能决策”为主线，按照业务在线化、风控前置化、决策智能化、演进轻量化的思路，打造“一站式、可插拔、云原生”的数字化平台，把审批流、合同流、资金流融为“三流合一”，让每一笔交易可视、可控、可决策。

六、文化铸魂，凝聚全员风控“向心力”

企业文化突出“四个到位”。专业到位，对标行业最高标准，锻造专家队伍、激活团队潜能；参谋到位，精准研判、高效服务，为业务决策提供硬核支撑；把关到位，对关键业务实时预警、全程监控，牢牢守住风险底线；落地到位，把内控要求嵌入全流程、落到最末端，确保每项制度都能生根见效，为企业稳健发展保驾护航。

风正帆扬启新程。贸易公司将以永远在路上的执着，持续推动内控体系迭代升级，加快打造与一流企业相匹配的治理能力和水平，为集团公司“质效量”倍增贡献贸易力量！