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如何建立健全企业法律风险防范机制
来源: 《中国有色金属》2009年第7期    2010/05/05    作者 :任革凡   人气:8245
 
     

  市场经济就是法制经济,以法律为行为总则是市场经济的基本特征,这就从客观上要求一切经济行为必须服从法律的规范、引导、制约和保障。当前,国际国内市场环境正在发生深刻变化,国际金融市场的动荡多变,使世界经济增速明显放缓,国际经济环境中的不确定、不稳定因素明显增多,对我国经济的影响不断显现。我国社会主义市场经济体制进一步完善,国有企业参与全球经济竞争的态势基本形成,有色金属国际化、市场化的特点更为明显,严格的法律环境对企业经营产生了深刻的影响,有色金属企业改革发展涉及的法律事务更加复杂,对依法加强制度建设、依法经营决策提出了更高要求,企业法制工作面临的任务也更加艰巨必须从维护国有资产安全,保障企业快速、健康发展的战略高度,深刻认识建立企业法律风险防范机制的重要意义,切实增强企业法制建设的紧迫性和使命感。

  一、企业法律风险防范机制的总体目标

  企业法律风险防范机制是企业在实现战略、经营目标过程中,为了合理、有效地控制企业面临的法律风险而建立的由一系列制度、流程、活动构成的有机整体。企业法律风险防范机制的总体目标是根据企业发展战略要求和法律工作实际情况,针对不断变化的内外部环境,运用科学的方法,全面、系统地识别和分析企业面临的法律风险,保障企业的科学决策、依法经营;以制度、流程建设为重点,形成法律风险防范的长效机制,实现对法律风险全面、规范、动态的管理,提高法律风险控制能力,降低整体法律风险水平,为企业战略或经营目标的实现创造条件。

   二、企业法律风险防范机制建立的基本原则

  1、兼顾法律风险识别的系统性

  风险识别是风险管理的基础。要改变传统法律风险识别主要依靠企业法律顾问个人的能力和经验的状况,运用结构化、系统化的方法识别企业法律风险。即通过对法律风险的准确分类,按照企业的内部管理职能和运作流程,全面梳理企业实际经营管理中可能面临的法律风险,只有这样识别出来的法律风险才可能是全面的、系统的,使法律风险的识别成为一项规范性工作。

  2、坚持法律风险分析的科学性

  风险分析有定性和定量两种方式,科学的法律风险分析应该是定性分析与定量分析的结合。由于法律风险的特点,传统的法律风险分析基本上是定性分析,主要分析风险法律性质、后果、成因。但是仅仅进行法律风险的定性分析是远远不够的,只有对所有识别出来的法律风险,进行量化测评,将具有不同法律性质,分散在不同领域、不同部门的法律风险,统一用可能性、损失度和风险期望值等指标来衡量,才能使各种风险之间具有可比性,能够从管理角度区分出轻重缓急,使企业法律工作找到从事后救济到事前防范的切入点。

  3、统筹法律风险控制的整体性

  企业法律风险存在于整个经营活动之中,决定了法律风险  

制的整体性。主要体现在:一是企业法律风险控制要贯穿企业经营管理的各个环节和全过程,将所有的经营管理行为都纳入法律风险控制体系管理,对经营管理的全过程实现全程监控、全程管理、整体把握;二是企业的全体员工要共同参与企业法律风险的防范体系,建立起由企业决策层主导、企业总法律顾问牵头、企业法律顾问提供业务保障、包括企业管理层和风险点岗位在内的全体员工共同参与的法律风险防范机制;三是要综合运用多种法律风险控制手段。不同类型的法律风险具有不同的特征,采取单一办法势必降低风险控制的效率,因而要考虑部门特点、业务性质、人员素质等,有针对性地制定切实可行的防范控制措施。

  4、确保机制运行的持续性

  法律风险伴随着企业成立、发展、终结的整个周期,法律风险的管理和控制是一项长期性的工作,不可能一蹴而就。随着企业外部法律环境、企业业务范围的不断变化,企业法律风险的种类、性质、影响范围和表现形式也在不断变化;随着时间的推移,法律风险发生的可能性也会出现波动。法律风险的变化决定了法律风险防范机制也应该是持续运行、动态调整的。要围绕企业在不同时期的发展方向和重点,针对不同的法律风险,不断进行调整完善,使企业法律风险的防范和管理切合企业自身实际,符合企业不同时期的发展需要。

  三、建立企业法律风险防范机制的几点建议

  加强法律风险防范机制建设,是推进企业法制建设、实现依法治企、保障国有资产安全、维护企业利益的重要手段和有效措施。企业要把建立健全法律风险防范机制,作为促进企业健康发展,提高市场竞争力的重要工作做实做好,笔者认为,当前应从以下几方面来抓。

  1、大力推进企业总法律顾问制度。总法律顾问制度是企业法律顾问制度的核心,是企业防范法律风险和实现依法治企、科学治企的重要制度保障和组织保障。要加大总法律顾问制度的推进力度,实现总法律顾问岗位到位、机构到位和职责到位,落实好总法律顾问和法律事务机构的各项职责,保证总法律顾问的信息知情权,保障总法律顾问参加董事会会议和行政会议,参与企业重大经营决策,参与企业重要规章制度的制定和实施,对存在法律风险的企业重大事项进行审核把关。要完善以事前防范、事中控制为主,事后补救为辅的法律管理制度;强化对重要子企业重大事项的法律监控;优化整合集团系统内部法律资源,形成团队优势;建立健全企业重大法律问题“集体会诊、集体论证”制度,真正落实“决策先问法,违法不决策”的法律审核把关制度,逐步形成全系统、大范围、广覆盖的法律工作网络,积极探索企业集中管理与条块管理相结合的法律工作管理模式;企业要从体制机制上逐步解决法律业务人员管理分散、法律工作缺乏统筹的问题。要建立相关制度,保障法律事务机构参加起草、审核企业重要规章制度,为企业重大决策提供法律意见,参与重大合同的谈判和重大经济活动。企业领导应重视企业法律顾问的选拔、培养和使用,支持企业总法律顾问依法履行职责,为其开

法律事务工作提供必要的组织、制度和物质等保障。

  2、依法完善各项内部管理制度。制度是企业有效防范法律风险的根本保证。要按照《公司法》等相关法律和国资委制定的各项法规,对现有规章制度进行一次全面检查、修订与完善,特别是重大事项的管理制度要重点清理,完善企业的内控制度体系,为运用法律手段化解企业内部风险提供制度保障。

  3、建立健全法律风险防范工作机制。要加快建立由决策层主导、总法律顾问牵头、法律顾问提供业务保障、全体员工共同参与的法律风险防范责任机制。结合企业生产经营、改革发展的实际,坚持事前防范、事中控制为主,事后补救为辅的工作原则,将法律风险防范纳入企业管理程序的全过程。指导企业抓紧健全法律审核制度,落实法律工作职责,明确法律审核环节,提高法律工作水平,取得法律把关效果。要注意将法律事务工作制度与企业内部管理流程有机结合起来,通过完善企业管理流程,使法律审核把关成为企业经营管理的一项“硬约束”。要逐步完善法律意见书制度,对改制、重组、重大投融资等方案,明确由企业法律事务机构出具法律意见书。同时,抓紧建立健全企业实施“走出去”战略中的法律审核论证机制,真正做到企业“走出去”,法律审核论证首先“走出去”。

  4、加大对重要领域和重点环节法律风险的防范力度。要针对面临的法律环境、市场规则及行业和自身特点,开展法律风险评估分析。要把企业决策中的法律风险防范作为重中之重,进一步规范决策程序,严格法律审核把关,努力从源头上防范法律风险。在企业重大投资、重要经营活动、资产处置、改制改组、知识产权管理等工作中,确保企业法律顾问参与决策论证、制度安排、程序设计、方案审核和文件把关的全过程,依法界定和妥善处理各种利益关系,依法解决各种矛盾和纠纷。

  5、加强对重大法律纠纷案件的管理。加强对重大法律纠纷案件的管理,是企业建立法律风险防范机制的最后一道防线和救济手段。要对现有的法律纠纷案件进行一次全面清理和排查,加快处置长期以来困扰企业的重大遗留案件,防止因自身违法违规经营引发新的重大法律纠纷案件,并将此项工作作为评价企业法律风险防范机制建设成效的重要标准之一。加强对各类诉讼案件的研究,通过个案分析发现面上问题,抓紧完善相关制度,堵塞各种管理漏洞提高防范法律风险的能力和水平。加强与司法、政府部门的沟通协调,创造有利于解决各类纠纷案件的外部环境,切实维护国有资产安全和企业的合法权益。

  加强法律风险防范机制建设,是企业适应市场竞争需要、大力提高经营管理水平的重要基础,也是提高企业核心竞争力、实现国有资产保值增值的重要保障。企业法律工作者要进一步提升工作理念,扎扎实实地开展好各项工作,促进企业攻克时艰,实现企业经济平稳较快的发展。

 

 

( 任革凡:陕西有色金属控股集团有限责任公司政策法规部主任 )

 

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